iso37301合規(guī)管理要求及使用指南

14001體系認(rèn)證咨詢標(biāo)準(zhǔn)為GB/T24001-2016/ISO14001:2015 環(huán)境管理體系 要求及使用指南，本標(biāo)準(zhǔn)可幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果，為環(huán)境、組織自身和相關(guān)方帶來(lái)價(jià)值，預(yù)期結(jié)果包括提示環(huán)境績(jī)效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。

1.目的為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，本程序規(guī)定了遵守環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求評(píng)價(jià)的職責(zé)、時(shí)機(jī)和方法，以確保合規(guī)的一致性。

2.適用范圍

本程序適用于本公司環(huán)境、安全合規(guī)性評(píng)價(jià)的管理。

3.職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)組織環(huán)境法律法規(guī)及其要求的遵循情況的評(píng)價(jià)。

3.2各部門參與環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵循情況的評(píng)價(jià)，并制訂本部門合規(guī)性的相關(guān)措施。

3.3總經(jīng)理審批合規(guī)性評(píng)價(jià)表。

4.工作程序

4.1評(píng)價(jià)的內(nèi)容：

（1）公司定期組織評(píng)價(jià)適用環(huán)境法律法規(guī)及其要求遵循情況。其內(nèi)容：

1)適用法律法規(guī)

2)單位的或國(guó)際性的法律要求；

3)省部級(jí)及地方性的法律要求；

（2)其他要求：4)與有關(guān)機(jī)構(gòu)達(dá)成的協(xié)定；

5)和顧客的協(xié)議；

6)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、規(guī)范及要求；

7)非法規(guī)性指南；

8)自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；

9)自愿性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或維護(hù)承諾；

10)行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；

11)公司及上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾；

12)本單位的要求。

（3)有關(guān)的許可和執(zhí)照

13)環(huán)境許可證；

14)。

4.2管理者代表每年年底組織本公司對(duì)環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵循情況的評(píng)價(jià)。

4.3各部門主管在每年12月中旬根據(jù)本部門平時(shí)收集的資料的合規(guī)情況檢查記錄。對(duì)照適用法律法規(guī)及其他要求，審查本部門合規(guī)的情況并進(jìn)行初步評(píng)估，形成記錄報(bào)告管理者代表。

XXX公司安全生產(chǎn)合規(guī)性管理手冊(cè)

目錄

1目的.............................................................12適用范圍.........................................................13編制依據(jù).........................................................14術(shù)語(yǔ)定義.........................................................15安全生產(chǎn)合規(guī)性管理事項(xiàng)及職責(zé)分工.................................26安全生產(chǎn)合規(guī)性管理工作流程.......................................37iso三體系認(rèn)證記錄模版樣式.................................................4
7.1《年度適用安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)目錄》發(fā)布iso三體系認(rèn)證樣式..................4
7.2《年度適用安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)目錄》樣式..........................5
7.3《年度安全生產(chǎn)合規(guī)性評(píng)價(jià)（模版）》樣式..........................6
7.4《年度安全生產(chǎn)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》樣式..............................8

1目的為履行公司遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)要求的承諾，檢查、評(píng)價(jià)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中執(zhí)行和遵守適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的情況，并持續(xù)改進(jìn)，特制定本管理手冊(cè)。2適用范圍本管理手冊(cè)適用于公司及下屬各級(jí)全資、控股子公司對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的合規(guī)性管理工作。3編制依據(jù)GB/T28001－2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》AQ/T9006－2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》4術(shù)語(yǔ)定義
4.1安全生

1.0目的

為了獲取、識(shí)別、傳遞以及及時(shí)更新適用于公司的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，保證公司監(jiān)理服務(wù)/招標(biāo)代理服務(wù)的各項(xiàng)活動(dòng)符合有效法律、法規(guī)的要求。

2.0適用范圍

適用于公司對(duì)《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系》有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求的管理。

3.0引用標(biāo)準(zhǔn)

GB/T19001-2016（idt ISO9001:2015）《質(zhì)量管理體系要求》

GB/T24001-2016（idt ISO14001:2015）《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

ISO45001-2018《職業(yè)健康安全管理體系要求》

4.術(shù)語(yǔ)

GB/T 19000-2000（idt ISO 9000：2000）《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》

GB/T 24001-2004（idt ISO14001：2004）《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

ISO45001-2018《職業(yè)健康安全管理體系要求》

5.0職責(zé)、權(quán)限

5.1各部門及各項(xiàng)目監(jiān)理部不定期追蹤新的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，記錄本部門《法律、法規(guī)清單》；

5.2各部門及各項(xiàng)目監(jiān)理部確認(rèn)收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求的適用性，并填寫(xiě)《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》；

5.3各部門及各項(xiàng)目監(jiān)理部將收集的適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求及時(shí)傳達(dá)到總工辦；

5.4總工辦匯總適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，并將匯總結(jié)果報(bào)公司綜合辦公室；

5.5綜合辦公室及時(shí)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求轉(zhuǎn)發(fā)到各部門，各部門負(fù)責(zé)人將接收到的適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求傳達(dá)到本部門內(nèi)各個(gè)員工。法規(guī)：?jiǎn)挝缓褪∪舜箢C布的質(zhì)量、環(huán)境和職

GB/T 24001-2016 環(huán)境管理體系 要求及使用指南。單位標(biāo)準(zhǔn)，推薦性，現(xiàn)行版本。規(guī)定了組織能夠用于提升其環(huán)境績(jī)效的環(huán)境管理體系要求?？晒で笠韵到y(tǒng)的方式管理其環(huán)境責(zé)任的組織使用，從而為“環(huán)境支柱”的可持續(xù)性做出貢獻(xiàn)。可幫助組織實(shí)現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果，這些結(jié)果將為環(huán)境、組織自身和相關(guān)方帶來(lái)價(jià)值。與組織的環(huán)境方針保持一致的環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果包括： —提升環(huán)境績(jī)效；—履行合規(guī)義務(wù)；—實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。適用于任何規(guī)模、類型和性質(zhì)的組織，并適用于組織基于生命周期觀點(diǎn)所確定的其活動(dòng)、iso三體系認(rèn)證和服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素。

遵法合規(guī)是HSE管理的底線，不符合法律法規(guī)要求就是違法，就有可能使企業(yè)和管理者本人為此付出慘痛的代價(jià)。本專項(xiàng)評(píng)估重點(diǎn)評(píng)估適用的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求在被評(píng)估單位的符合情況，以及被評(píng)估單位遵法合規(guī)管理的系統(tǒng)性和有效性。

目前，國(guó)內(nèi)很多企業(yè)在合規(guī)性評(píng)價(jià)工作中仍存在很多問(wèn)題：一是對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作不夠重視；二是工作缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學(xué)性；三是評(píng)價(jià)工作不充分，團(tuán)隊(duì)協(xié)作不夠，專業(yè)性不強(qiáng)。隨著法制建設(shè)的逐步完善，HSE法律法規(guī)逐年增多，如何有效辨識(shí)適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法規(guī)清單，并科學(xué)地開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，已成為企業(yè)面臨的難題。1 開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工

作的目的和意義

1.1 合規(guī)性評(píng)價(jià)工作具有法規(guī)強(qiáng)制性

企業(yè)開(kāi)展法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，是《GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求》、《GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南》、《AQ/T 9006企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)條款的要求。例如：《GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求》第
4.
3.2款要求，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以識(shí)別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求；第
4.
5.2款要求，為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況。

1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)有利于企業(yè)有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)定期開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)，能夠有效地辨識(shí)出生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)和遵法合規(guī)方面存在的差異或問(wèn)題，通過(guò)評(píng)估企業(yè)自身法律風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度，對(duì)不可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定出相應(yīng)的糾正措施并予以實(shí)施，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在可控的范圍內(nèi)，確保企業(yè)有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 通過(guò)合規(guī)性評(píng)價(jià)可以全面了解企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀，持續(xù)改進(jìn)HSE績(jī)效

合規(guī)性評(píng)價(jià)工作是全面了解企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀的一種手段。通過(guò)法律法符合性評(píng)價(jià)可以全面了解企業(yè)現(xiàn)有的HSE管理狀況，確認(rèn)對(duì)相關(guān)HSE法律法規(guī)的落實(shí)情況，總結(jié)企業(yè)原有的管理經(jīng)驗(yàn)和存在的問(wèn)題，找出與法律法規(guī)要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重點(diǎn)和改進(jìn)措施，使企業(yè)HSE管理符合單位、地方和行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)HSE目標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)HSE績(jī)效。

1.4 開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作可以提高員工遵法守法意識(shí)

開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，可以提高人員學(xué)法、懂法、守法的能力，促進(jìn)學(xué)法與用法的密切結(jié)合，減少管理活動(dòng)的無(wú)意識(shí)違法現(xiàn)象。法規(guī)收集、識(shí)別和合規(guī)性評(píng)價(jià)過(guò)程本身是一個(gè)全員普法的過(guò)程，可以提高職工對(duì)法律法規(guī)的理解、認(rèn)知和執(zhí)行力度，有效提高員工遵法守法意識(shí)。

2.5 合規(guī)性評(píng)價(jià)

2.
5.1 評(píng)價(jià)時(shí)期

在新建立體系、HSE 新法規(guī)頒布、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生變化以及異常和緊急情況出現(xiàn)時(shí)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，同時(shí)每個(gè)年度至少進(jìn)行1次合規(guī)性評(píng)價(jià)。

2.
5.2 評(píng)價(jià)方法

合規(guī)性評(píng)價(jià)可采用適用條款逐一對(duì)照評(píng)價(jià)法、重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)價(jià)法、綜合評(píng)價(jià)法等3種方法。在HSE體系新建或完善時(shí)，采用適用條款逐一對(duì)照評(píng)價(jià)法，可以保證全面的、綜合性的結(jié)合業(yè)務(wù)特性識(shí)別出需要特別關(guān)注的方面。在HSE體系運(yùn)行較為成熟時(shí)，可采用重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)價(jià)或綜合評(píng)價(jià)法，保證基礎(chǔ)工作達(dá)到法律法規(guī)的要求。

2.
5.3 評(píng)價(jià)實(shí)施

廣東管網(wǎng)通過(guò)界定公司相關(guān)活動(dòng)及評(píng)審范圍，明確了評(píng)價(jià)小組組成人員，評(píng)審組成員具備必要的專業(yè)技術(shù)、安全環(huán)保、體系審核等知識(shí)。同時(shí)，制定了評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，明確評(píng)審組人員的任務(wù)分工、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)進(jìn)度安排等內(nèi)容。

評(píng)價(jià)小組查閱評(píng)價(jià)有關(guān)的資料，依據(jù)識(shí)別出的法律法規(guī)，將公司HSE現(xiàn)狀與法律法規(guī)要求進(jìn)行對(duì)照，評(píng)價(jià)出法律法規(guī)的符合性情況。最后得出評(píng)價(jià)結(jié)論，編制合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告。對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門采取糾正措施。

廣東管網(wǎng)采用適用條款逐一對(duì)照評(píng)價(jià)法，分專題開(kāi)展了合規(guī)性評(píng)價(jià)。表4是以安全培訓(xùn)管理類法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)為例，評(píng)價(jià)了公司培訓(xùn)管理的合規(guī)性情況。

2.
5.4 評(píng)價(jià)成果應(yīng)用

評(píng)價(jià)成果作為修訂公司規(guī)章制度、完善操作規(guī)程、制定HSE提升計(jì)劃、績(jī)效考核、管理評(píng)審等工作的重要輸入和依據(jù)。

2.
5.5 評(píng)價(jià)工作注意事項(xiàng)

（1）各部門均要結(jié)合部門職責(zé)分工進(jìn)行合規(guī)性自查，全員參與，避免由安全部門“單打獨(dú)斗”；

（2）識(shí)別評(píng)價(jià)的原則為全面具體、實(shí)事求是、評(píng)價(jià)充分、分工協(xié)助；

（3）對(duì)于不符合項(xiàng)，應(yīng)明確糾正措施、預(yù)防措施、整改期限和責(zé)任部門；

（4）次年進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)工作時(shí)，沒(méi)有必要把前年工作摒棄而重新評(píng)價(jià)，可根據(jù)新發(fā)布的法規(guī)，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行評(píng)審更新即可；

（5）將同類的法規(guī)條款合并起來(lái)進(jìn)行識(shí)別，按同類活動(dòng)或行為進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，達(dá)到一次就可以完成多個(gè)法規(guī)相似條款的評(píng)價(jià)工作；

（6）合規(guī)性自查工作應(yīng)作為各部門的日常工作，應(yīng)隨時(shí)更新并保持實(shí)效性。

合規(guī)性評(píng)價(jià)是企業(yè)定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)遵循情況的一項(xiàng)管理措施，以保證各項(xiàng)運(yùn)行活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。HSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)，可介紹合規(guī)性評(píng)價(jià)的過(guò)程、方法及工作注意事項(xiàng)，對(duì)其他企業(yè)開(kāi)展HSE法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作有積極的指導(dǎo)、借鑒意義。

深圳市賽為安全技術(shù)服務(wù)有限公司是一家致力于職業(yè)健康、安全與環(huán)保（HSE）的專業(yè)咨詢與培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，在一支擁有豐富企業(yè)HSE管理經(jīng)驗(yàn)和具有廣闊國(guó)際視野的管理團(tuán)隊(duì)帶領(lǐng)下，經(jīng)過(guò)十多年的不懈努力，賽為安全(Safeway)已經(jīng)發(fā)展成為一家在國(guó)內(nèi)享有盛譽(yù)的HSE線上其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、HSE和應(yīng)急管理咨詢、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用整體解決方案與應(yīng)用新技術(shù)研發(fā)的高科技企業(yè)。賽為安全致力于企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息化、HSE安全培訓(xùn)、HSE項(xiàng)目咨詢的機(jī)構(gòu)，提供專業(yè)、經(jīng)濟(jì)、有效的HSE服務(wù)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)零事故作業(yè)。

參考：中國(guó)科技博覽

合規(guī)經(jīng)理就是在企業(yè)里專業(yè)負(fù)責(zé)合規(guī)工作的管理人員。

主要職責(zé)有：負(fù)責(zé)組織建立和完善內(nèi)控合規(guī)管理及法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，協(xié)調(diào)各部門制訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度或流程；負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及操作進(jìn)行合規(guī)性審查和監(jiān)控，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和高效運(yùn)營(yíng)。

擴(kuò)展資料：

合規(guī)管理

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)”。合規(guī)管理部門有廣義和狹義之分, 廣義上的合規(guī)管理部門整個(gè)系統(tǒng)負(fù)有履行合規(guī)管理職責(zé)

的業(yè)務(wù)條線與分支機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱。狹義的合規(guī)管理部門是識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)獨(dú)立的職能部門。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是全行上下的共同責(zé)任, 不是單純由合規(guī)管理部門自身獨(dú)自履行。合規(guī)管理部門的作用主要是輔助管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),

按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面是相互協(xié)作。合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能分離, 合規(guī)管理職能的履行情況受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)。內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)商業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評(píng)價(jià), 內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。

合規(guī)部職責(zé)：

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開(kāi)；

5、起草合規(guī)報(bào)告；

6、參與新iso三體系認(rèn)證的開(kāi)發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；

10、開(kāi)展反洗錢相關(guān)工作；

1
1、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

1
2、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。

1
3、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

參考資料來(lái)源：

合規(guī)管理工作的機(jī)制是預(yù)防、控制、監(jiān)督、問(wèn)責(zé)。在預(yù)防階段做好制度與流程的iso認(rèn)證，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警和合規(guī)培訓(xùn)工作;依托合規(guī)事項(xiàng)登記報(bào)告、重要事項(xiàng)合規(guī)審查、建立合規(guī)檔案等方法實(shí)施控制;通過(guò)合規(guī)舉報(bào)調(diào)查、合規(guī)評(píng)價(jià)、合規(guī)審計(jì)和測(cè)試等手段來(lái)達(dá)到監(jiān)督的目的;以實(shí)施處罰與整改的問(wèn)責(zé)過(guò)程，修訂相應(yīng)的制度流程過(guò)程來(lái)固化合規(guī)管理的成果。從而實(shí)現(xiàn)管理內(nèi)容上，突出“商務(wù)”領(lǐng)域和活動(dòng)，管理環(huán)節(jié)上，突出“預(yù)防”控制和把關(guān)，管理對(duì)象上，突出“權(quán)力”部門和人員，管理要求上，突出“從嚴(yán)”監(jiān)督和追責(zé)。

(一)健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理、明確和落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任制，確保責(zé)任明確、全面覆蓋、全員合規(guī)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的工作格局。

(二)完善合規(guī)管理制度和流程。建立完善合規(guī)管理制度規(guī)范，做到有規(guī)可依、配套銜接、便于操作。合規(guī)管理過(guò)程其實(shí)就是制訂和實(shí)施合規(guī)管理制度的過(guò)程，合規(guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實(shí)法律法規(guī)要求，促進(jìn)企業(yè)依法管理規(guī)范運(yùn)營(yíng)。

(三)強(qiáng)化全員合規(guī)教育培訓(xùn)。通過(guò)制度化、常態(tài)化的教育培訓(xùn)，使員工，特別是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)，使他們真正掌握公司合規(guī)管理基本要求、熟悉本崗位涉及的規(guī)范要求、崗位風(fēng)險(xiǎn)及其防控要領(lǐng)，進(jìn)而養(yǎng)成依法合規(guī)的自覺(jué)行為。

(四)嚴(yán)格相關(guān)事項(xiàng)登記報(bào)告和審查制度。登記報(bào)告事項(xiàng)主要是：在集團(tuán)公司及其控(參)股企業(yè)以外的企業(yè)兼職、本人或親友投資(或管理)的非上市企業(yè)，擬與集團(tuán)公司或所屬企業(yè)交易與公司交易、向集團(tuán)公司或所屬企業(yè)推薦交易對(duì)象和其他可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項(xiàng)。

(五)加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)考核。主要評(píng)價(jià)內(nèi)容包括員工參加合規(guī)培訓(xùn)、掌握合規(guī)知識(shí)和要求、遵守合規(guī)制度以及以往違規(guī)問(wèn)題的整改等，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部，除上述內(nèi)容外，還要評(píng)價(jià)其在領(lǐng)導(dǎo)崗位履行合規(guī)培訓(xùn)職責(zé)、組織落實(shí)合規(guī)制度、完善合規(guī)管理機(jī)制、防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等方面的情況。

(六)加大違規(guī)舉報(bào)及查處力度。嚴(yán)格違規(guī)行為調(diào)查處理程序，對(duì)舉報(bào)的問(wèn)題，做到件件有登記、有調(diào)查、有處理、有反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除違規(guī)隱患、懲戒違規(guī)行為。違規(guī)舉報(bào)申報(bào)完成及查處，主要由紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé);涉及反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)查，由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)。

(七)建立完善員工合規(guī)檔案。員工合規(guī)檔案不僅關(guān)系員工考核評(píng)價(jià)、任用和獎(jiǎng)懲，同時(shí)也是公司對(duì)員工合規(guī)管理盡職盡責(zé)的重要證據(jù)。合規(guī)管理部門要按照管理權(quán)限，分別負(fù)責(zé)相關(guān)人員合規(guī)信息資料的收集整理和歸檔管理，切實(shí)把員工所有違規(guī)行為及其處罰情況、被檢舉和調(diào)查處理情況記錄在案，把員工參加合規(guī)培訓(xùn)、履行合規(guī)承諾、登記報(bào)告合規(guī)事項(xiàng)的情況和合規(guī)評(píng)價(jià)情況等原始材料全面歸檔備案，確保員工合規(guī)檔案齊全完整。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，當(dāng)前，合規(guī)性評(píng)價(jià)工作主要作為環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系中一項(xiàng)要求，在企業(yè)實(shí)施。然而，企業(yè)內(nèi)部涉及的各專項(xiàng)管理，包括黨群工作，實(shí)際上都有一個(gè)符合法律法規(guī)及其他要求的客觀需要，如何卓有成效、全面、定期地開(kāi)展類似合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，還有待進(jìn)一步探索。在具體工作中，各級(jí)管理者會(huì)考慮法律法規(guī)及其他要求的貫徹落實(shí)，但是，與有意識(shí)、有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作相比，存在明顯差異，一是還沒(méi)有將這種與法律法規(guī)符合性的要求，上升到一定的認(rèn)識(shí)高度和管理高度，有點(diǎn)僅作為企業(yè)管理的“自選動(dòng)作”，因人而異；二是缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學(xué)性；三是由于法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不夠全面，難免法律風(fēng)險(xiǎn)的隱患存在，主動(dòng)防范的意識(shí)不強(qiáng)、措施不力。因此，在企業(yè)全面推行合規(guī)性評(píng)價(jià)工作很有必要，意義重大。