合規(guī)體系認(rèn)證有什么用？?jī)苫诤象w系認(rèn)證有什么用？

什么是合規(guī)管理體系認(rèn)證？

企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢(xún)是由單位認(rèn)證咨詢(xún)認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的認(rèn)證咨詢(xún)，依據(jù)單位標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，可指導(dǎo)企業(yè)建立、實(shí)施評(píng)價(jià)和改進(jìn)規(guī)范管理體系，從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效的應(yīng)對(duì)和管控。對(duì)企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務(wù)操作及相關(guān)的制度安排進(jìn)行審核的一種認(rèn)證咨詢(xún)服務(wù)。 中華人民共和國(guó)單位標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》于2017年12月29日正式發(fā)布。這份等同采用ISO 19600:2014的推薦性國(guó)標(biāo)，于2018年7月1日正式實(shí)施。 有什么問(wèn)題，歡迎留言溝通！

合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢(xún)是單位認(rèn)監(jiān)委依據(jù)gb/t35770-2017 合規(guī)管理體系指南 而批準(zhǔn)的認(rèn)證咨詢(xún)，所以可以通過(guò)單位認(rèn)監(jiān)委的網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún) 另外，如果你那邊不方便的話(huà)，也可以通過(guò)我機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)，具體給出企業(yè)信息即可查詢(xún)！ 合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢(xún)會(huì)成為未來(lái)幾年受歡迎的認(rèn)證咨詢(xún)項(xiàng)目之一，因?yàn)樗婪读宋覀兤髽I(yè)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)控制到了最小化，讓企業(yè)走的可以更加長(zhǎng)遠(yuǎn)。 也會(huì)成為未來(lái)招投標(biāo)中的一個(gè)重要認(rèn)證咨詢(xún)要求。 如果想要辦理咨詢(xún)合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢(xún)的話(huà)，歡迎隨時(shí)溝通!

企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證是由國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的認(rèn)證，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，可指導(dǎo)企業(yè)建立、實(shí)施評(píng)價(jià)和改進(jìn)規(guī)范管理體系，從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效的應(yīng)對(duì)和管控。對(duì)企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務(wù)操作及相關(guān)的制度安排進(jìn)行審核的一種認(rèn)證服務(wù)。中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》于2017年12月29日正式發(fā)布。這份等同采用ISO 19600:2014的推薦性國(guó)標(biāo)，于2018年7月1日正式實(shí)施。有什么問(wèn)題，歡迎留言溝通！

什么企業(yè)可以取得合規(guī)管理體系認(rèn)證？

只要是有正規(guī)營(yíng)業(yè)資質(zhì)，三年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)，信譽(yù)良好的企業(yè)都是可以申請(qǐng)的也不分什么行業(yè)，什么類(lèi)型企業(yè)，都可以申請(qǐng)?，F(xiàn)在申請(qǐng)合規(guī)管理體系認(rèn)證的企業(yè)，很多主要是為了招投標(biāo)，退稅，或者贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力！不知道你這邊是什么企業(yè)，有需要的話(huà)，就隨時(shí)溝通就好！

1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身要樹(shù)立正確的合規(guī)意識(shí)，這個(gè)是合規(guī)體系建設(shè)的根本。無(wú)論是國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)或民營(yíng)企業(yè)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身樹(shù)立強(qiáng)大的合規(guī)意識(shí)是第一位的。如果領(lǐng)導(dǎo)人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點(diǎn)門(mén)面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設(shè)，起不了真正的作用。但是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的合規(guī)意識(shí)并非天生的，它需要領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常受到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設(shè)立合規(guī)部門(mén)和合規(guī)官就顯得尤為必要。
2.企業(yè)要設(shè)立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設(shè)良好合規(guī)體系的前提。有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內(nèi)控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)、定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、在重大項(xiàng)目上提醒企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)對(duì)員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。沒(méi)有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設(shè)就會(huì)只是浮在空氣里面，得不到實(shí)際的貫徹執(zhí)行。
3.企業(yè)要制定相對(duì)完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎(chǔ)工作。制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門(mén)的工作，同時(shí)需要法律、財(cái)務(wù)等部門(mén)的配合。但是如果合規(guī)部門(mén)的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門(mén)和外部顧問(wèn)一起起草相關(guān)的合規(guī)制度，把外部顧問(wèn)的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)中，可以少走很多彎路。
4.企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)。真正重視合規(guī)的企業(yè)會(huì)把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、教育等），企業(yè)尤其應(yīng)重視對(duì)業(yè)務(wù)人員的合規(guī)培訓(xùn)；一般建議一個(gè)月做一次合規(guī)培訓(xùn)，且每次培訓(xùn)都應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行考試，考核成績(jī)作為升遷依據(jù)之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應(yīng)加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對(duì)員工的警醒教育。
5.企業(yè)要及時(shí)處理對(duì)違紀(jì)員工的舉報(bào)，建立舉報(bào)人保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對(duì)違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內(nèi)部抵得過(guò)幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應(yīng)設(shè)立員工違規(guī)行為舉報(bào)熱線，這個(gè)熱線既可以由首席合規(guī)官負(fù)責(zé)運(yùn)行，也可以讓更加專(zhuān)業(yè)和中立的外部顧問(wèn)作為處理中心。對(duì)于舉報(bào)的問(wèn)題，確實(shí)重大的，可以邀請(qǐng)政府機(jī)關(guān)和外部顧問(wèn)介入，力求案件得到合理合法的處理。對(duì)于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報(bào)人一定比例的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于內(nèi)部員工的舉報(bào)，還應(yīng)對(duì)其做出額外保護(hù)，確保其不受打擊報(bào)復(fù)，甚至可以將有效的舉報(bào)行為作為升遷的依據(jù)。
6.企業(yè)應(yīng)考慮進(jìn)行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認(rèn)證，為企業(yè)形象加分。目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認(rèn)證服務(wù)，深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)》的認(rèn)證服務(wù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應(yīng)認(rèn)真考慮獲得這些認(rèn)證。獲得這些認(rèn)證可能帶來(lái)下列好處：(1) 在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中可能獲得加分；(2) 向股東、管理層、客戶(hù)和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平；(3) 在被政府調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國(guó)政府調(diào)查時(shí)更為有效）。據(jù)報(bào)道，微軟和沃爾瑪?shù)葒?guó)際巨頭目前也正在尋求ISO37001認(rèn)證。

合規(guī)管理體系認(rèn)證的好處？

1、招投標(biāo)、單位采購(gòu)加分，
2、提升合規(guī)管理水平、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，
3、可以有效提高公司應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查或調(diào)查的能力。

如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系？

一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
1、強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強(qiáng)化制度意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實(shí)到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實(shí)踐中銜接一致。另一方面要對(duì)現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補(bǔ)充和廢止，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)制度iso認(rèn)證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。
2、健全績(jī)效考核機(jī)制。樹(shù)立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績(jī)觀，把績(jī)效考核作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。要在員工中樹(shù)起依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，必須建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制。
4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，重點(diǎn)是明確管理者的責(zé)任，對(duì)因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟(jì)案件的，要嚴(yán)格追究各級(jí)管理者的責(zé)任；落實(shí)檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。（二）積極培育合規(guī)文化合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分，合規(guī)管理機(jī)制的建設(shè)過(guò)程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過(guò)程。而一個(gè)組織的較高管理者往往會(huì)對(duì)整個(gè)組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說(shuō)，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價(jià)值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹(shù)立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門(mén)或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個(gè)流程、各個(gè)工作環(huán)節(jié)和每個(gè)農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營(yíng)不偏離目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)價(jià)值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠(chéng)信、盡職等?？梢哉f(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過(guò)適當(dāng)方式對(duì)所有新上任的部門(mén)和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握農(nóng)村社的各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門(mén)的全部規(guī)章制度，對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”做到了然于胸。確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)是農(nóng)村社穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，更是農(nóng)村社管理層和全體員工的共同責(zé)任。（三）構(gòu)建完整獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織運(yùn)作機(jī)制農(nóng)村社要加快推進(jìn)各項(xiàng)改革，改造農(nóng)村社治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)進(jìn)行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造，使農(nóng)村社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理真正落實(shí)到業(yè)務(wù)操作和管理的每一個(gè)層面、每一個(gè)崗位和每一個(gè)環(huán)節(jié)。
1、要明確高級(jí)管理層在合規(guī)管理中的職責(zé)?！昂弦?guī)是從高層做起的，只有從高層以身作則，合規(guī)管理才會(huì)最為有效”。高級(jí)管理層的合規(guī)職責(zé)主要有：負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，提交理事會(huì)批準(zhǔn)；遵守經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)政策，對(duì)認(rèn)定的違規(guī)行為采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施和紀(jì)律處分；建立健全長(zhǎng)期有效、值得信賴(lài)的合規(guī)管理部門(mén)；在合規(guī)管理部門(mén)協(xié)助下，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況，向理事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。高度重視農(nóng)村社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建和完善，逐漸形成較為成熟的合規(guī)文化，從而為健全農(nóng)村社內(nèi)控體系、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力奠定了基礎(chǔ)。
2、要組建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)。關(guān)于合規(guī)部門(mén)的組織方式，由于各農(nóng)村社間存在重大差異，因此農(nóng)村社應(yīng)該以與自身風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相吻合的方式組建合規(guī)部門(mén)，不論何種方式組建合規(guī)部門(mén)，都要遵循以下兩點(diǎn)：一要明確合規(guī)部門(mén)的定位、權(quán)限及其獨(dú)立性。合規(guī)部門(mén)是支持、協(xié)助農(nóng)村社高級(jí)管理層做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立職能部門(mén)，合規(guī)部門(mén)有權(quán)獨(dú)立調(diào)查農(nóng)村社內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件，對(duì)于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的任何異常情況或可能的違規(guī)行為，合規(guī)部門(mén)可隨時(shí)向上一級(jí)合規(guī)部門(mén)和（或）所屬機(jī)構(gòu)管理層報(bào)告。二要界定好合規(guī)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)系。各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門(mén)的支持和幫助，主動(dòng)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并配合合規(guī)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估；合規(guī)部門(mén)要積極為業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢(xún)和幫助，為農(nóng)村社業(yè)務(wù)與iso三體系認(rèn)證創(chuàng)新提供合規(guī)支持。同時(shí)合規(guī)部門(mén)的工作范圍、廣度和含金量也應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的定期檢查審計(jì)。（四）積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理保障機(jī)制農(nóng)村社各級(jí)機(jī)構(gòu)往往把目光局限于完成考核任務(wù)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，注重市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和拓展，忽視業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理，有些營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)甚至不惜冒著違規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)短期業(yè)績(jī)，加大了農(nóng)村社合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。而有些是重事后管理，輕事前防范。往往偏重于對(duì)已發(fā)生或已存在的風(fēng)險(xiǎn)采取事后的管理處罰措施，試圖以嚴(yán)厲的處罰遏制風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，而對(duì)事前的防范和事中的控制措施卻關(guān)注較少。因此在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，應(yīng)該積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理保障機(jī)制，樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)與管理并重的觀念才是業(yè)務(wù)發(fā)展的基本前提與關(guān)鍵。因地制宜地構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度規(guī)范機(jī)制，倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問(wèn)題，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類(lèi)似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。鑒于合規(guī)建設(shè)的特殊性，為了保證合規(guī)工作的公正與獨(dú)立，可以建立“特權(quán)制度”，即在主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)意見(jiàn)或建議持有異議的情況下，法律與合規(guī)部門(mén)有權(quán)將其合規(guī)意見(jiàn)或建議直接呈報(bào)上級(jí)法律與合規(guī)部門(mén)乃至農(nóng)村社較高管理層；上級(jí)法律與合規(guī)部門(mén)也有權(quán)直接與任何員工、部門(mén)了解與合規(guī)有關(guān)的問(wèn)題和情況，而無(wú)需取得該員工或領(lǐng)導(dǎo)的事先同意。（五）建立有效的合規(guī)評(píng)價(jià)制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就是要加強(qiáng)運(yùn)作環(huán)境中的有害識(shí)別與控制，這就需要建立健全規(guī)范有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)體系，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告。
1、調(diào)查識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門(mén)和人員要積極主動(dòng)地調(diào)查識(shí)別與農(nóng)村社經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括新iso三體系認(rèn)證和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶(hù)關(guān)系的建立，或者客戶(hù)關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，及時(shí)提供合規(guī)支持。
2、量化評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)iso認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過(guò)收訂或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行量化測(cè)算，并深入調(diào)查任何己識(shí)別的合規(guī)缺陷，并提出評(píng)估意見(jiàn)。
3、監(jiān)測(cè)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門(mén)要定期不定期地對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和報(bào)告，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況，概述所有已識(shí)別的違規(guī)問(wèn)題或缺陷，采取的各項(xiàng)糾正措施等。同時(shí)要加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，在信息采集、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等方面實(shí)現(xiàn)全面優(yōu)化。
二、什么是合規(guī)管理合規(guī)管理是指企業(yè)通過(guò)制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、認(rèn)證老師管理并稱(chēng)企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成
1、合規(guī)環(huán)境控制合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來(lái)正向激勵(lì)整個(gè)企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實(shí)企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵(lì)和機(jī)制的行為等，將合規(guī)價(jià)值取向和行為規(guī)范具體落實(shí)到全體員工的每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營(yíng)行為中去，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識(shí)。
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估首先，需要針對(duì)各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險(xiǎn)、HSE體系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，對(duì)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，來(lái)完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對(duì)應(yīng)，形成有風(fēng)險(xiǎn)、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊(cè)，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險(xiǎn)提示，列出業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、控制目標(biāo)、控制措施、控制崗位，便于業(yè)務(wù)操作人員清楚地知道各項(xiàng)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和崗位控制職責(zé)，有利于有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，形成操作風(fēng)險(xiǎn)損失與流程的映射關(guān)系，使各操作崗位員工能夠有效識(shí)別和防止業(yè)務(wù)操作過(guò)程中的基本風(fēng)險(xiǎn)。
3、合規(guī)培訓(xùn)實(shí)施①制定培訓(xùn)計(jì)劃，可采取現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、書(shū)面培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)相結(jié)合的方式，由合規(guī)管理工作組制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，由各業(yè)務(wù)部門(mén)提出培訓(xùn)需求，以工作的實(shí)際需要為出發(fā)點(diǎn)。②與崗位緊密結(jié)合，根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃、單位政策法規(guī)的變化及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要實(shí)施培訓(xùn)，有計(jì)劃、有目的地組織各種形式的合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。
四、合規(guī)管理體系的iso三體系認(rèn)證依據(jù)
1、《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——指南》，是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)所主導(dǎo)制定的一個(gè)有關(guān)合規(guī)管理體系的指導(dǎo)性iso三體系認(rèn)證，其目的是為了一個(gè)公司、企業(yè)或其他任何一個(gè)組織設(shè)立一套行之有效的合規(guī)管理體系并對(duì)該體系的實(shí)施、評(píng)估、維護(hù)和改善提供指導(dǎo)。
2、借鑒ISO19600建立合規(guī)管理體系的意義第一，從風(fēng)險(xiǎn)管控角度幫助企業(yè)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；第二，從企業(yè)管理角度幫助企業(yè)再造其管理體系；第三，從企業(yè)文化角度幫助企業(yè)進(jìn)行企業(yè)文化的重構(gòu)；第四，從企業(yè)對(duì)外投資角度幫助企業(yè)適應(yīng)全球規(guī)則。企業(yè)和組織應(yīng)該先動(dòng)起來(lái)，因?yàn)槠髽I(yè)的推動(dòng)力是巨大的，比如大企業(yè)對(duì)供應(yīng)商要進(jìn)行合規(guī)審查，可以帶動(dòng)一批企業(yè)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的提升。

合規(guī)管理體系三項(xiàng)關(guān)鍵支柱：
1.人員：企業(yè)應(yīng)安排具備合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的人員iso認(rèn)證、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險(xiǎn)；
2.技術(shù)：先進(jìn)的技術(shù)工具有利于促進(jìn)合規(guī)管理體系的iso認(rèn)證、運(yùn)營(yíng)；完善的技術(shù)平臺(tái)能有效整合各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，并幫助企業(yè)預(yù)防、監(jiān)測(cè)道德合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)事后快速響應(yīng)；
3.制度：企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，并通過(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。

我們公司是做差旅管理的，單純以我們公司的系統(tǒng)來(lái)說(shuō)明一下，系統(tǒng)技術(shù)對(duì)企業(yè)管理的方法。差旅管理涉及的除了企業(yè)成本以外，還有人員的出差管理，例如一個(gè)員工出差，如果缺乏管理，他可以隨意定中午12點(diǎn)的飛機(jī)過(guò)去，下午3點(diǎn)的飛機(jī)回來(lái)，這樣一去一回就等于浪費(fèi)了一周的工作時(shí)間，同時(shí)讓員工懶散，所以企業(yè)在差旅中一定要制定合適的系統(tǒng)，方便企業(yè)統(tǒng)計(jì)、核算差旅的所有成本，尤其是人力成本。尚途商旅目前可以給企業(yè)制定以下的解決方案：
1、云商旅平臺(tái)（C-TMS）借助云計(jì)算技術(shù)，實(shí)現(xiàn)海量計(jì)算能力拓展更安全、更穩(wěn)定可靠的云環(huán)境強(qiáng)大配置能力的模塊iso認(rèn)證，2000+家以上實(shí)戰(zhàn)驗(yàn)證
2、信息安全保障通過(guò)權(quán)威機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)信息安全認(rèn)證咨詢(xún)
3、系統(tǒng)集成方案無(wú)縫對(duì)接企業(yè)ERP、OA、HR系統(tǒng)、認(rèn)證老師系統(tǒng)，全面提升企業(yè)商旅管理效率另外還有全接口對(duì)接，包括：
1.網(wǎng)站全接口對(duì)接
2.APP全接口對(duì)接以及跳轉(zhuǎn)式對(duì)接，包括：
1.網(wǎng)站跳轉(zhuǎn)對(duì)接
2.APP-APP對(duì)接
3.APP-H5對(duì)接這些都可以確保能為企業(yè)客戶(hù)提供一套領(lǐng)先的、功能強(qiáng)大的TMC系統(tǒng)，把客戶(hù)的需求打包為標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)接口，通過(guò)多種模式實(shí)現(xiàn)和客戶(hù)內(nèi)部OA系統(tǒng)的無(wú)縫對(duì)接，以靈活滿(mǎn)足不同類(lèi)型企業(yè)的不同商旅管理流程和訴求，使企業(yè)員工從出差申請(qǐng)、查詢(xún)iso三體系認(rèn)證、預(yù)定下單到報(bào)銷(xiāo)對(duì)賬整個(gè)流程快捷方便，幫助企業(yè)提升員工差旅行為的合規(guī)有序性，從而達(dá)到企業(yè)的差旅管理水平、節(jié)省企業(yè)差旅支出的目的。展開(kāi)全部

申請(qǐng)合規(guī)管理體系認(rèn)證的條件是什么申請(qǐng)流程呢？

申請(qǐng)合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢(xún)依據(jù)的是國(guó)標(biāo)GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》這個(gè)認(rèn)證咨詢(xún)和ISO認(rèn)證咨詢(xún)差不多，中國(guó)大陸范圍內(nèi)依法登記申報(bào)的企業(yè)；近3年有主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，處于持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，非即將關(guān)、停企業(yè)；企業(yè)無(wú)不良或違法違規(guī)行為記錄。申請(qǐng)的流程也是一樣，找認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行審核，簽訂認(rèn)證咨詢(xún)合同，提交相關(guān)認(rèn)證咨詢(xún)材料，然后審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過(guò)后發(fā)證并上報(bào)認(rèn)監(jiān)委。建立合規(guī)管理體系的好處：（1）在一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中獲得加分；（2）向股東、管理層、客戶(hù)和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平；（3）在被單位調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國(guó)單位調(diào)查時(shí)更為有效）。以上是大概信息，如果有什么不明白的，再隨時(shí)找我溝通就好！認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)一定要找靠譜正規(guī)的機(jī)構(gòu)！

申請(qǐng)合規(guī)管理體系抄認(rèn)證咨詢(xún)依據(jù)的是國(guó)標(biāo)GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》 這個(gè)認(rèn)證咨詢(xún)和ISO認(rèn)證咨詢(xún)差不多，中國(guó)大陸范圍內(nèi)依法登記申報(bào)的企業(yè)；近3年有主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，處于持續(xù)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，非即將關(guān)、停企業(yè)；企業(yè)無(wú)不襲良或違法違規(guī)行為記錄。 申請(qǐng)的流程也是一樣，找2113認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行審核，簽訂認(rèn)證咨詢(xún)合同，提交相關(guān)認(rèn)證咨詢(xún)材料，然后審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過(guò)后發(fā)證并上報(bào)認(rèn)監(jiān)委。 建立合規(guī)管理體系的好處： （52611）在4102一些國(guó)際和國(guó)內(nèi)招標(biāo)采購(gòu)中獲得加分； （2）向股東、管理層、客戶(hù)和員工等證明企業(yè)對(duì)待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平； （3）在被單位調(diào)查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對(duì)外國(guó)單位調(diào)查時(shí)更為有效）。 以上是大概信息，如果有什么不明白的，再隨時(shí)找我溝通就好！ 認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)一定要找靠譜1653正規(guī)的機(jī)構(gòu)！